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【世界独家】深圳证监局对两家私募出具警示函

时间：2023-04-04 18:13:22     来源：界面新闻


(资料图片)

4月3日，深圳证监局发布对深圳市润石资产管理有限公司和深圳健和投资管理有限公司出具警示函的决定。行政监管措施决定书显示，润石资产存在五项违规行为，包括部分私募基金跌破基金合同约定的止损线后，通过与投资者签署补充协议的方式调降和取消私募基金合同中关于预警止损线的约定，继续开展投资运作，给投资者造成较大损失；未评估部分投资者的风险识别能力和风险承担能力等。健和投资也存在类似违规问题，包括在从事私募基金业务活动中，存在向非合格投资者募集资金等。

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